6月30日晚间，证监会官网挂出多张监管函，剑指万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券、红塔证券、宏信证券6家券商债券业务违规。
据报道，2019年延续了2018年证券公司罚单激增的趋势，全年有超过40家证券公司因存在各种违规行为遭处罚，涉及问题包括股票质押等业务违规、履职不力和内控治理问题等。
《中国经济周刊》记者根据公开信息不完全统计，2020年上半年，监管机构开出的券商罚单42张，已超2019全年券商罚单数。因违规行为，其中广发证券、招商证券等券商被监管机构多次处罚。
2020年上半年遭处罚券商名单一览：